운용사 불법행위 근절 위해 당국·업계 머리 맞댄다
24.05.24.
읽는시간 0분
(서울=연합인포맥스) 박형규 기자 = 자산운용사 내부 통제를 강화하기 위해 금융당국과 업계가 힘을 합쳤다.
금융감독원은 24일 금융투자협회와 공동으로 '2024 자산운용사 준법감시인 워크숍'을 개최했다. 이날 워크숍에는 250여개 운용사 준법감시인과 담당 임직원이 참석했다.
금감원은 운용사들에 주요 불법행위 유형과 법규 위반 사례를 설명하고 재발 방지책을 비롯한 내부통제 강화 방안을 논의했다. 최근 운용사 대주주나 임직원 사익 추구 행위나 펀드 운용 관련 부당행위 등이 지속해 적발돼왔다.
또 금감원은 단순 법규 위반을 최소화하기 위해 업무 담당자들이 자본시장법 및 지배구조법에 따른 보고 의무를 상세히 숙지하도록 주문했다.
한편, 금투협과 운용사 측에서는 내부통제 우수 사례와 인공지능(AI) 활용 준법 감시 프로세스 등을 발표했다. 최근 시행된 투자성 상품 위험등급 산정 가이드라인과 ESG 펀드 공시 기준 등에 대한 현안에 대해서도 함께 이야기를 나눴다.
개정 지배구조법 관련으로는 내부통제 강화를 위한 주요 개정 내용을 논의하고 향후 금투협 차원의 대응 방안도 공유됐다.
금감원 관계자는 "주요 불법행위와 위반 사례 재발을 방지하고 내부 통제에 대한 전문성이 강화될 것으로 기대한다"며 "향후 투자자 보호와 자본시장 신뢰 제고를 위해 업계와 긴밀히 노력하겠다"고 밝혔다.
hgpark@yna.co.kr
저작권자 © 연합인포맥스, 무단전재 및 재배포 금지, AI 학습 및 활용 금지
박형규
hgpark@yna.co.kr
